华友钴业: 华友钴业关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告_环球速递

                     华友钴业关于 2022 年限制性股票激励计划首次授

(资料图片仅供参考)

                     予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

股票代码：603799       股票简称：华友钴业         公告编号：2023-082

转债代码：113641       转债简称：华友转债

              浙江华友钴业股份有限公司

       关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分

       第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

   本次符合解除限售条件的激励对象共计1,092人，可解除限售的限制性股票

     数量为3,964,240股，占目前公司总股本159,946.5048万股的0.25%。

   本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发

     布相关提示性公告，敬请投资者注意。

  浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于2023年6月19

日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于2022

年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，

董事会根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”、“本激励

计划”或“《激励计划》”）及公司2022年第二次临时股东大会的批准和授权，认为本

激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公

告如下：

  一、已履行的决策程序和信息披露情况

于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年

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                予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事

会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相

关事项发表了独立意见。

公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限

制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2022年限制性

股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

司内部网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟

激励对象有关的任何异议。2022年5月7日，公司披露了《浙江华友钴业股份有限公

司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查

意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规

及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有

效。

公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限

制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会

办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年5月13日披露了《华

友钴业关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自

查报告》。

三十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关

于调整2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本

次激励计划规定的限制性股票的首次授予条件已经成就，同意确定以2022年6月23

日为首次授予日，向1,200名激励对象授予1,074.95万股限制性股票，授予价格为32.35

元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意

见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

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三十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董

事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。

三十八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予相关事

项的议案》及《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司董事会认为激

励计划规定的限制性股票的预留授予条件已经成就，同意确定2022年11月18日为本

次限制性股票的预留授予日，向574名激励对象预留授予共计264.58万股限制性股

票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。

次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发

表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。

审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股

票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解

除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此

出具了核查意见。

  二、激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

  （一）激励计划首次授予部分第一个限售期即将届满

  根据《激励计划》相关规定，首次授予限制性股票授予登记完成之日起12个月

为第一个限售期。在满足相关解除限售条件的情况下，第一个解除限售期为自首次

授予的限制性股票授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至首次授予的限制性

股票授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限

售数量为获授限制性股票总数的40%。激励计划首次授予部分的登记日（即上市之

日）为2022年7月8日，第一个限售期将于2023年7月7日届满。

  （二）激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

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     公司首次授予激励对象的限制性股票符合《激励计划》规定第一个解除限售期

的各项解除限售条件：

序号             解除限售条件                 解除限售条件是否成就的说明

      公司未发生以下任一情形：

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

      会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计

      报告；

                                     公司未发生前述情形，满足解除限

                                     售条件。

      公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

      情形；

      形。

      激励对象未发生以下任一情形：

      选；

      定为不适当人选；

      监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入           除限售条件。

      措施；

      高级管理人员情形的；

      公司层面业绩考核要求：

      以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长      根据公司2022年年度审计报告，公

      率不低于15%；或2022年净利润值不低于500,000   司 2022 年 营 业 收 入 为

      万元。                            63,033,785,499.49 元 ，公 司 2021

      注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归       年营业收入为35,316,548,999.96

      属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其它激励计划       元，因此2022年营业收入增长率为

      股份支付成本后的数值作为计算依据。              78.48%，满足解除限售条件。

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      个人层面绩效考核要求：

      薪酬与考核委员会将依据公司《2022年限制性股

      票激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个

      考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象

      的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据

      公司制定的考核办法，原则上绩效考评结果（S）

      划分为合格、不合格两个档次，解除限售期内考

                                           果为“合格”，个人层面解除限售

      核结果若为合格则可以解除限售当期全部份额，

      若为不合格则取消当期解除限售份额，具体如

                                           效考核结果为“不合格”，个人层

      下：

                                           面解除限售系数为0%。

         考评结果（S）  合格    不合格

        解除限售系数（N）      1     0

      若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人

      当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限

      售额度×解除限售系数（N）。

     综上所述，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期即将届

满，1,092名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2022年第

二次临时股东大会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定对首次授予部分符

合解除限售条件的1,092名激励对象共计3,964,240股限制性股票办理解除限售相关

事宜。

     三、首次授予部分第一个解除限售期解除限售的具体情况

                                             本次可解除

                            获授的限制性                      本次解除限售数

序号      姓名       职务                          限售的限制

                             股票数量                       量占其已获授限

                                             性股票数量

                              （股）                        制性股票比例

                                              （股）

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核心管理人员、核心骨干及董事会认为需

     要激励的其他人员（1,085 人）

      首次授予合计（1,092 人）      9,910,600    3,964,240   40%

  注：①本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公

司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会批准时

公司股本总额的10%。

  ②上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

     四、独立董事意见

     公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公

司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其他法律法规及规范性文件规定的实

施股权激励计划的情形；公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施

本次股权激励计划的情形；参与本次解除限售的激励对象具备申请解除限售的主体

资格，其满足公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等规定的解除限售条件

（包括但不限于考核条件等），其作为公司本次可解除限售激励对象的主体资格合

法、有效；公司本次解除限售安排符合《管理办法》、公司《2022 年限制性股票激

励计划（草案）》及其他法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东

的利益，特别是中小股东利益的情形。本次解除限售事项董事会已通过公司 2022

年第二次临时股东大会的授权，解除限售相关审议程序合法、合规、有效。

     综上，我们一致同意公司按照相关规定办理公司《2022 年限制性股票激励计划

（草案）》首次授予部分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。

     五、监事会意见

     监事会认为：根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》，首次授予部

分第一个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经达成，满足第一个解除限售

                    华友钴业关于 2022 年限制性股票激励计划首次授

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期解除限售条件，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期

解除限售条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，符合《管理办法》的有关

规定。

   综上，监事会同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为

其办理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为 1,092 人，可申

请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 3,964,240 股，占公司目前总股本

   六、法律意见书结论性意见

   国浩律师（杭州）事务所认为：华友钴业本次解除限售及回购已取得现阶段必

要的批准与授权；本次解除限售的激励对象资格符合《管理办法》等有关法律、法

规、规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的规定；公司本次回购的原因、数

量、价格及资金来源符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规及

《激励计划》的有关规定；公司本次解除限售的解除限售条件已经成就，激励对象

可根据《激励计划》获授的限制性股票进行解除限售。公司尚需按照相关法律法规

的规定就本次解除限售及回购继续履行信息披露义务，并向证券登记结算机构办理

有关登记结算事宜。

   七、独立财务顾问的专业意见

   独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：华友钴业2022

年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项

已取得了必要的审批与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划》

等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

   特此公告。

                              浙江华友钴业股份有限公司董事会

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